외환 딜러 라이센스

라이센스 신청자 체크리스트. 우리는 고객이 외환, 바이너리 옵션 또는 투자 라이센스 목표를 효과적으로 달성하기 위해 따라야하는 절차를 간소화하기 위해 지속적인 신청자 체크리스트를 작성했습니다. 1 최소 자본 요건. 모든 외환 또는 바이너리 옵션 회사는 라이센스 신청서가 제출 된 국가의 관련 규정에서 요구하는 최소 자본금을 입금하고 유지해야합니다. 선택한 유형의 라이센스에 대한 최소 자본 요건은 무엇인지 알아보십시오. 특정 사법권에서 2 라이센스 응용 프로그램 관련 요금 모든 규제 당국은 특정 응용 프로그램 처리 및 라이센스 비용을 관할권과 관할 지역에 따라 다르며 적용되는 유형의 범주에 따라 달라집니다. 또한 법적 및 컨설팅 업무를 제공해야합니다 라이센싱 절차에 동행합니다. 요청에 따라 견적과 정보를 제공 할 수 있습니다. 3 운영 사무실 설치. 금융 서비스를 규제하는 관할 구역에서는 면허가 발급 된 국가에 면허가있는 운영 사무실을 보유해야합니다. 규정에 명시된 최소 요구 사항에 따라 사무실을 구성 할 수 있습니다. 4 자격을 갖춘 직원 채용. 재정 금융 서비스 사업은 투자자의 돈을 보호하고 긍정적 인 재무 결과를 산출 할 수 있도록 적절하고 자격이 있고 숙련 된 직원이 처리해야합니다. 인사 부서는 인사, 출입국 관리 및 작업 선택을 포함한 모든 관련 과목을 처리 할 수 ​​있습니다 허가 계약서 작성, 그리고 무엇보다 중요한 것은 후보자가 회사의 핵심 직책에 부합하는지 확인하는 것입니다. 5 개인 실사 문서. 외환, 바이너리 옵션 또는 투자 활동 라이센스를 신청하는 회사의 모든 임원, 관리자 및 주주 이익 소유자는 신원 확인 서류의 사본과 거주지 증명서를 제시함으로써 명확하게 식별되어야합니다. 또한 CVS, 교육 학위 및 전문 자격증 또는 기타 형태의 증빙 서류를 작성하여 업계 및 전문직 경험과의 관련성을 보여줍니다. 주주 수익자는 자신의 재무 상태를 증명할 수있는 위치에 있어야합니다. 회사의 적절한 자본화를 보장하고 유지해야한다 언급 된 모든 사람들은 좋은 평판과 비즈니스 무결성을 누려야 만한다는 것은 말할 필요도 없다. 이는 규제 당국이 수행 할 수있는 독립적 인 수표를 기반으로 설립되었거나 은행 및 전문 참조 편지, 깨끗한 범죄 기록 증명서는 해당 지역 경찰이나 기타 법 집행 기관이 고소합니다. 6 소프트웨어 및 IT 준비. 사실상 모든 거래가 온라인으로 진행되고 있으며 투자, 외환 또는 바이너리 옵션 거래를 처리하기 위해 귀사의 관련 소프트웨어가 필요하다는 것은 일반적인 지식입니다. 필요한 소프트웨어의 선택 및 획득에 대한 지원을 제공하고 IT 및 네트워크 관련 문제와 관련하여 일부 규제 기관이 부과하는 요구 사항에 대해 조언합니다. 7 마케팅 및 판촉. 라이센스 및 비즈니스의 완벽한 설정만으로는 고객을 확보 할 수 있다고 보장 할 수는 없습니다. 실현 가능한 마케팅 계획을 수립하고 구현하여 고객의 존재 및 서비스에 대해 알려야합니다. 마케팅 기술 STARTING BUSINESS는 귀사를 위해 맞춤형 마케팅 계획을 수립하고 고객에게 외평평 및 바이너리 옵션 또는 투자 비즈니스를 유치하기 위해 최대한의 유가 증권 및 성공을 얻기 위해 고유 한 마케팅 기법 및 방법을 제공하기위한 지식과 전문 지식을 보유하고 있습니다. . 외환 거래 신청을 준비하는 데 도움이 필요하면 저희에게 연락하십시오. 외환 딜러가되는 방법. 2010 년 12 월 11 일 00 01 GMT. I는 통화 딜러가되어 현금을 인출하기 쉽습니다. 대중으로부터 돈을 받고 외국 정부와 돈을주고받습니다. 1,000 명 미만의 사람들은 당신이 표장을 쓴 메모장과 당신이 Financia l 서비스 기관 및 HM 세관에서 제공하지는 않지만 소비자 보호는 제공하지 않습니다. 예비 침실, 컴퓨터 및 광대역 연결이 필요합니다. 우편물과 지리적이지 않은 전화 번호로 사용자의 위치를 ​​숨길 수 있습니다. 일부 영국 500 대 돈세탁 규정에 따라 HMRC에 1 단계 등록이 비용 110 적합하고 적절한 사람 테스트가 있지만 돈세탁을 막기 위해 고안된 것이므로 파산에도 불구하고 쉽게 통과 할 수 있습니다 지주 회사 지명을 금지 한 사람들과 돈세탁을 포함한 특정 범죄로 유죄가 선고 된 사람들은 실패 할 것입니다. 그러나 비평가들은 낮은 조사료를 감안할 때 조사가 거의 없다고 제안합니다. HMRC는 비즈니스 모델에 관심이 없으며 단지 세탁 만합니다 FSA에 소액 결제 기관으로 2 단계 등록 비용은 500입니다. 지급 능력 점검과 관련된 대기업에 필요한 전체 승인보다 훨씬 부담이 적습니다. 이사 및 사업 모델에 대한 분계 된 계좌를 포함한 비즈니스 모델을 포함합니다. SPI로서 귀하는 이들 중 어느 것도 필요로하지 않습니다. 등록하려면 월 평균 거래 회전율이 3m 2를 초과해서는 안됩니다. 2 4m 회사는 영국에 있어야만 돈 세탁에 등록해야합니다. 개인은 금융 범죄로 유죄 판결을 받아야합니다. 회전율은 평균이므로 한 달에 6 백만을 할 수 있으며 다음 크라운은 SPI가 아니므로 평균 3 미터 미만으로 유지해야합니다. 당신이 범죄자가 아니며 당신의 이직률이 월평균 이하가 될 것이라고 말하는 박스를 틱하십시오. FSA는 얼마나 많은 수표를 발행했는지에 대해서는 말하지 않을 것입니다, 그러나, 다시 한번, 소액의 수수료는 주요 조사에서 제외됩니다. 3 단계는 유한 회사 형태로, 기성품 회사의 경우 약 150 달러입니다. 문제가 발생하면 개인적인 책임이 없음을 보장합니다. 절차가 끝났고 여전히 250여 가지가 남아 있습니다. 너의 천 budg에서 et 이제 당신이 필요로하는 것은 은행이나 다른 통화 공급 업체와 웹 사이트를 합한 것뿐입니다. 당신은 사업에 종사하고 있습니다. 허가받은 회사 HiFX의 Mark Bodega는 지난 10 년 동안 통화 중개인 수가 15에서 150 이상으로 늘어났습니다. 해외 부동산 매입 및 이주까지 FSA와 로고를 전시하는 방대한 수는 등록되어 있으며 누구나 집처럼이 회사를 운영 할 수 있습니다. 우리는 이것이 너무 쉽고 규제가 거의 충분하지 않을 것이라고 생각합니다. 다른 회사들이 무너질 수도 있습니다. 규칙을 강화하기 전에 얼마나 많은 실패가 필요할까요? 소매점 외환 딜러 및 Forex IB, CTA 및 CPO 신청자. 소매 외환 딜러 및 Forex IB, CTA 및 CPO 신청자에 대한 등록 개요. 상품 선물 거래위원회 CFTC는 2010 년 10 월 18 일에 발효되는 최종 외환 규정을 발행했습니다. 특정 소매 업체의 카운터 파트 역할을하는 모든 회사 - exchange 외환 거래는 소매 외환 딜러로 등록해야합니다. RFED Futures Commission 소매 고객에게 외환 거래를 제공하지만 주로 또는 실질적으로 전통적인 FCM으로 활동하는 판매자는 RFED로 등록되지 않지만 Forex Firm으로 승인되어야합니다. 또한 NFA의 Forex Dealer Member로 지정됩니다. 또한 외환 변호사, nager and or pool 운영자는 CFTC에 Broker IBs, Commodity Trading Advisors CTA 또는 Commodity Pool Operators CPO로 등록하고 National Futures Association의 회원이되어야합니다. National Futures Association NFA는 다음과 같은 외환 등록 요건에 대한 간략한 요약을 작성했습니다. 기업 및 개인 지원자는 등록 프로세스에 대한 기본적인 이해를 제공해야합니다. 소매 외환 딜러로 등록하는 모든 외환 기업, 브로커 독립 또는 보증 도입, 상품 트레이딩 어드바이저 또는 상품 풀 운영자는 다음 요구 사항을 충족해야합니다. 온라인 등록 신청서 신청자는 완료 - R 양식을 통해 NFA 온라인 등록 시스템 ORS. 브로커 소개를위한 추가 요구 사항 보증인으로 등록하는 신청자는 브로커에게 RFED 또는 FCM에서 완성 된 보증 계약 양식 1-FR-IB 파트 B를 제출해야합니다. 금융 l 요구 사항. 상품 거래 자문 및 상품 풀 운영자에 대한 추가 요구 사항 CTA 및 CPO는 고객 모집을 시작하기 전에 NFA에 Disclosure Document를 제출하여 승인을 받아야합니다. 공개 문서는 NFA Compliance Rule 2-41에 따라 완료해야합니다. 개별 등록 양식 Associated Person으로 신청하는 개인 AP 또는 Forex IB, CTA, CPO 또는 RFED의 Forex AP는 NFA의 온라인 등록 시스템을 통해 작성된 8-R 양식을 제출해야합니다. ORS. Proficiency Exams 소매 판매를 외면하는 모든 개인 외환 거래 또는 그 활동을 감독하는 사람은 두 가지 시험을 치르고 통과해야합니다. 하나는 국가 선물 선물 시험 NCFE 또는 시리즈 3으로, 교환 선물 거래 이론, 용어 및 규정을 다룹니다. 두 번째 시험은 소매점 외환 거래입니다 Forex Examination, Series 34이 1 시간의 시험은 외환 관련 질문으로 만 구성되어 있습니다. NFA는 두 시험 모두에 대한 학습 안내서를 출판했습니다. 그것의 웹 사이트의 등록 단면도. 두 시험은 현재 유효 하 금융 산업 감독청 FINRA에 의해 관리된다 시험 신청서 U10는 온라인으로 완료되어야한다 시리즈 3 시험을 가지고 가기를위한 요금은 115이고 시리즈 34를 가지고 가기를위한 요금은이다 시험은 75입니다. 지문 카드 NFA는 모든 개별 지원자에게 연방 수사 국 (FBI)에 보낸 지문 카드 제출을 요구합니다. FBI는 범죄 기록이 있는지 확인합니다. NFA는 완전한 FBI 신청자 카드 만 수락하고 처리 할 수 ​​있습니다. 아래 나열된 번호로 NFA s 정보 센터에 연락하여 신청하십시오. 신청자는 처리를 위해 필요할 경우 추가 세트를받는 것을 피하기 위해 신청서와 함께 지문 세트를 두 개 이상 제출해야합니다. NFA는 NFA 지원자에게 시카고 지국 300에서 지문 채취 서비스를 제공합니다 사우스 리버 사이드 플라자 (Suite 1800) : 오전 8시 30 분부터 오후 4 시까 지 15 현금, 수표 또는 머니 오더 NFA의 지문 서비스를 이용하려면 방문자는 건물 방문자 등록부에 미리 등록되어 있어야합니다 방문자는 아래 열거 된 번호로 NFA 정보 센터에 연락하거나 이메일을 보내서 이름과 방문 날짜를 사전 등록해야합니다 그래서 그들은 18 층에있는 NFA 사무소에 접속할 수 있습니다. NFA는 방문자가 방문하기 적어도 하루 전에 사전 등록을 권고합니다. 지문을 가진 모든 개인은 두 가지 형태의 신분증을 제시해야합니다. 그 중 하나는 유효한 사진입니다 지문을 발급받은 사람의 신원을 확인하기 위해 정부 기관에서 발급 한 신분증 NFA는 범죄 배경 조사를 위해 FBI에 지문 디지털 이미지를 제출합니다. 결과는 3 일 이내에 접수되고 경우에 따라 몇 시간 이내에 접수되어 결과적으로 보다 빠르고 효율적인 등록 절차. CFTC 등록 수수료 RFED에 대한 환불되지 않는 등록 수수료 500. IB, CTA 또는 CPO 당 등록비는 환불되지 않습니다. 85, IB, CTA 또는 CPO의 각 교장 및 / 또는 AP에 대한 환불되지 않는 등록 수수료. NFA 회원 회비 소매 유통 업체에 대한 회비 환불 불가 125,000 회. 이 IB, CTA 또는 CPO에 대해 환불되지 않는 연간 회비는 2,500 개입니다. 이 간단한 개요는 CFTC 등록에 대한 포괄적 인 안내서를 제공하기위한 것이 아닙니다 NFA는 ORS 사용자 가이드와 웹 사이트에서 더 자세한 정보를 포함하는 자습서를 게시했습니다. NFA는 일반적인 등록 작업에 대한 단계별 지침을 제공 할 일련의 교육 비디오를 웹 사이트에 게시 할 예정입니다. 자세한 내용은 NFA 웹 사이트를 방문하거나 NFA s 정보 센터 (800 621-3570, 8)에 문의하십시오. 00 ~ 오후 5시, CT 월요일부터 금요일까지. 2010 년 9 월 업데이트 됨.